ABD’de bankacılık krizi yaşanmaya devam ederken, mali düzenleyiciler HSBC ve Scotiabank üzere Aka finans şirketlerini incelemeyi sürdürüyor.
Menkul Değerler ve Borsa Komitesi (SEC), HSBC’nin taşınır değerler kolu HSBC Securities (HSI) ve Scotiabank’in yatırım iştiraki Scotia Capital’ı kayıt tutma ihlalleri üzere bir grup cezalarla suçladı. HSI, SEC ile uzlaşmak için 15 milyon dolar ödemeyi kabul ederken, Scotia Capital 7,5 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Bunun yanı Dizi Scotia, ABD Emtia Vadeli Süreçler Ticaret Komisyonu’nun suçlamalarını çözmek için 15 milyon dolar ödedi.
SEC, Bahse Açıklık Getirdi
Haberi 11 Mayıs’ta duyuran SEC, bankaların ABD piyasa düzenleyicilerine kayıtlı bayiler için kayıt tutma gerekliliklerini yerine getirmediğini belirtti.
Yetkililer, HSBC ve Scotiabank çalışanlarının kısa ileti ve WhatsApp üzere yetkisiz irtibat kanallarını kullandıklarını söyledi. Mevzu ile ilgili yorum yapan SEC: “Alt kademe çalışanları denetlemekten Mesul genel müdürler ve kıdemli denetçiler, firmanın broker-bayi işleri hakkında şahsî aygıtlarında firma onaylı olmayan metotlar kullanarak bağlantı kurdular ve firma siyasetlerine uymadılar.” Tabirlerini kullandı.
Düzenleyici kuruma nazaran, HSI’nin bu Cin bağlantıları yasaklayan siyasetleri uygulamaması, çalışanlarını Borsa Kanunu’nun 15(b)(4)(E) kısmı kapsamında makul bir formda denetleyememesine yol açmıştır.
SEC, yaptığı açıklamanın devamında: “Her iki firma da federal taşınır değerler maddelerini ihlal ederek bu irtibatların Değerli çoğunluğunu koruyamadı” dedi.
HSBC ve Scotiabank, şahsî aygıtlar ve iletileşme uygulamaları kullanan çalışanları nedeniyle Nakit cezasına çarptırılan nihayet Wall Street firmaları oldu. Eylül 2022’de ABD’li yetkililerin bu Cin durumlarda yaklaşık 2 milyar dolar ceza kestiği ve firmaları muahedeler, alım satımlar ve ferdî uygulamalar hakkında konuştukları için cezalandırdığı bildirildi. ABD’li düzenleyiciler 2021 yılında WhatsApp üzere ferdî iletileşme uygulamalarını kullanan finans şirketlerine yönelik geniş bir soruşturma başlattı.
Yorum Yok